Американский регулятор указал на недостатки комплаенс-программы Anchorage

Anchorage
Anchorage

Управление контролера денежного обращения в составе Минфина США (OCC) обвинило криптовалютный банк Anchorage «в нарушении операционного соглашения» с регулятором. В ведомстве объяснили, что комплаенс-программа компании не охватывает требуемые положения BSA/AML.

«OCC предъявляет всем банкам, зарегистрированным на национальном уровне, одинаково высокие требования, независимо от того, занимаются они традиционными или инновационными видами деятельности. Когда учреждения не выполняют свои обязательства, мы принимаем меры и привлекаем их к ответственности, чтобы обеспечить соблюдение законов», — прокомментировал ситуацию временный глава ведомства Майкл Хсу.

Anchorage получил лицензию общенационального «банка цифровых активов» в январе 2021 года. Одобрение регулятора означает, что компанию можно считать квалифицированным кастодианом

21 апреля 2022 года OCC выпустило приказ о согласии (Consent Order), в соответствии с которым «банк не принял и не внедрил программу комплаенса, охватывающую требуемые элементы BSA/AML, в частности, контроль за надлежащими процедурами KYC и мониторинга подозрительной деятельности».

Anchorage предписано создать специальный отдел, который будет контролировать соблюдение компанией BSA. Кроме того, регулятор требует организации комитета по вопросам комплаенса, состоящего как минимум из трех участников, а также внедрения более строгих процедур KYC.

Приказ о согласии подразумевает, что стороны пришли к какому-либо консенсусу касательно дальнейших шагов. В документе сказано, что Anchorage «начал корректирующие действия и обязуется предпринимать все необходимые и надлежащие шаги для устранения недостатков, выявленных OCC».

Напомним, в декабре 2021 года Anchorage привлек $350 млн от KKR, Goldman Sachs и других инвесторов. Криптобанк оценили в $3 млрд.

Читайте биткоин-новости ForkLog в нашем Telegram — новости криптовалют, курсы и аналитика.

Подписывайтесь на ForkLog в социальных сетях

Telegram (основной канал) Discord Instagram
Нашли ошибку в тексте? Выделите ее и нажмите CTRL+ENTER

Рассылки ForkLog: держите руку на пульсе биткоин-индустрии!

*Ежедневная рассылка — краткая сводка наиболее важных новостей предыдущего дня. Чтение занимает не больше двух минут. Выходит в рабочие дни в 06:00 (UTC)
*Еженедельная рассылка — объясняем, кто и как изменил индустрию за неделю. Идеально подходит для тех, кто не успевает за новостным потоком в течение дня. Выходит в пятницу в 16:00 (UTC).

Мы используем файлы cookie для улучшения качества работы.

Пользуясь сайтом, вы соглашаетесь с Политикой приватности.

OK