SEC и CFTC выдвинули обвинения против брокера 1pool Ltd

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) выдвинули обвинение против зарегистрированной на Маршалловых островах компании-брокера 1pool Ltd, известной также как 1Broker. Об этом сообщает CoinDesk.

Обвинения SEC в адрес организации и ее генерального директора Патрика Бруннера были выдвинуты из-за нарушения компанией федеральных законов и реализации схем продаж биткоин-свопов с характеристиками ценных бумаг. По мнению регулятора, торговля велась без соблюдения «контролируемых инвестиционных пределов». Клиентами 1pool Ltd оказались граждане США и международные инвесторы.

«SEC защищает американских инвесторов, работающих на различных платформах, независимо от типа валюты, используемой в их транзакциях. Международные компании, осуществляющие сделки с американскими инвесторами в криптовалюте, должны соблюдать федеральные законы о ценных бумагах», — так определил работу SEC директор регионального отделения комиссии в Форт-Уэрте Шамоил Шипчандлер.

По данным SEC, компания 1pool Ltd не была зарегистрирована в качестве дилера биткоин-свопов и не совершала соответствующих переводов на зарегистрированных национальных биржах.

«Специальный агент Федерального бюро расследований успешно приобрел несколько свопов на платформе 1Broker в США. Сделка была составлена несмотря на то, что не были соблюдены инвестиционные ограничения, являющиеся требованием федерального закона о ценных бумагах», — прокомментировали специалисты SEC.

CFTC также выдвинула обвинение в сторону 1Broker и ее CEO, указывая на аналогичные нарушения федеральных законов и неисполнение требований по противодействию отмыванию денег.

ФБР инициировала конфискацию домена 1broker.com на основании нарушения ряда законов, включая осуществление компанией деятельности без соответствующей регистрации.
Напомним, в феврале CFTC анонсировала создание рабочей группы для регулирования криптоиндустрии.

Подписывайтесь на канал ForkLog в YouTube!