SEC обвинила создателя EtherDelta в продаже незарегистрированных ценных бумаг

Американская Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) выдвинула обвинения против основателя платформы для торговли криптовалютными токенами EtherDelta Захари Коберна в операционном управлении незарегистрированной биржей по продаже ценных бумаг.

В заявлении регулятора говорится, что децентрализованная биржа EtherDelta выполняла функцию вторичного рынка для торговли токенами стандарта ERC-20, которые SEC рассматривает в качестве «цифровых ценных бумаг».

В частности, платформа давала покупателям и продавцам возможность заключать сделки при помощи книги заявок, сайта для отображения заявок и смарт-контракта, разработанного на базе Ethereum.

«Смарт-контракт EtherDelta был написан таким образом, чтобы осуществлять валидацию связанных с заявками сообщений, подтверждать условия заявок, исполнять сопоставляемые заявки и управлять обновлениями распределенного реестра, отображая в нем заключенные сделки», — говорится в сообщении SEC.

Регулятор подчеркивает, что практически все сделки на EtherDelta были проведены уже после отчета SEC 2017 года, в котором она признала токены TheDAO ценными бумагами, при этом биржа не была зарегистрирована в SEC и не подавала заявление на то, чтобы попасть под исключения в контексте федеральных законов о ценных бумагах.

«У EtherDelta был пользовательский интерфейс и базовая функциональность национальной онлайн-биржи ценных бумаг. По этой причине она должна была быть зарегистрирована в SEC или попасть под исключения из правил», — заявила содиректор Отдела правоприменения SEC Стефани Авакян.

Как отмечается, что Коберн не признал, но и не отверг своей вины. Тем не менее он согласился вернуть в пользу государства незаконно полученную прибыль в размере $300 000, а также выплатить $13 000 в качестве процентов за период до вынесения судебного решения и $75 000 штрафа. Ведомство также отметило, что Коберн сотрудничал со следствием, что привело к снижению суммы штрафа.

Данный кейс также примечателен тем, что стал первым делом такого рода, которое касается биржи, на которой никогда не велось сделок с фиатными валютами. Также SEC по сути дает понять, что приравнивает практически все Ethereum-токены к ценным бумагам.

Как объяснила журналу ForkLog руководитель блокчейн-практики АО Juscutum Юлия Штабская, в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года биржа, на которой осуществляется торговля ценными бумагами, должна быть зарегистрирована как национальная биржа ценных бумаг, либо обратиться в SEC для получения освобождения от регистрации, предусмотренное, например, для альтернативных торговых системы (ATS). В своем разъяснении от 7 марта 2017 года SEC акцентирует внимание на том, что правила об обязательной регистрации применимы и к торговым онлайн-платформам, в том числе к криптобиржам. EtherDelta стала первой платформой такого типа, которая привлекла к себе внимание SEC.

«Стоит отметить, что SEC не может самостоятельно привлекать правонарушителей к уголовной ответственности за нарушения законодательства ценных бумаг. Полномочия SEC распространяются лишь на наложение штрафных санкций, что и произошло в ситуации с EtherDelta.

В случае, если SEC становится известно о совершении действий, за которые установлена уголовная ответственность, например, мошенничество с ценными бумагами в соответствии с 18 U.S. Code §1348, комиссия может обращаться в прокуратуру США, либо в другие правоохранительные органы для открытия уголовного производства.

Благодаря тому, что основатель EtherDelta Захари Коберн согласился оплатить все штрафы, а также активно сотрудничал с SEC, ведомство не стало применять к нему более строгие санкции», — отметила Юлия Штабская.

Напомним, на прошлой неделе биржа IDEX признала, что не является децентрализованной, сообщив, что ее пользователям придется пройти обязательную верификацию.

Подписывайтесь на новости ForkLog в Twitter!