СМИ: SEC расследует деятельность аффилированных с Чанпэном Чжао торговых фирм

SEC изучает связь между американским подразделением биткоин-биржи Binance и двумя аффилированными с основателем материнской компании Чанпэном Чжао торговыми фирмами. Об этом со ссылкой на источники пишет Wall Street Journal.

С 2019 года Sigma Chain AG и Merit Peak Ltd выступают в качестве маркетмейкеров на Binance.US. По крайней мере на конец 2021 года их контролировал Чжао, отметили собеседники.

Регуляторов заинтересовало, как платформа раскрывала клиентам подобную аффилированность. Источники также сообщили об обеспокоенности юридического и комплаенс-подразделения Binance.US касательно происхождения средств Sigma Chain AG и Merit Peak Ltd.

На сайте платформы говорится, что связанные с биржей фирмы могут совершать торговые операции, но их названия не уточняются. Ее представитель подчеркнул, что, будучи частной компанией, Binance.US, необязательно раскрывать информацию об инвесторе или корпоративной структуре, но ее могут передать регулятору по запросу.

Издание напомнило, что в 2015 году SEC инициировала похожие расследования против торговых площадок, которые не раскрывали наличие аффилированных с ними маркетмейкеров.

Для правоприменительных действий регулятору потребуется показать наличие надзорных функций касательно залистингованных на платформе криптовалют. Иными словами, что активы обладают признаками ценных бумаг. В WSJ напомнили, что в 2017 году Binance выпустила собственный токен Binance Coin.

Напомним, в январе SEC пообещала усиление надзора над биткоин-биржами.

В том же месяце Reuters по итогам собственного расследования пришло к выводу, что Binance неоднократно скрывала информацию от регуляторов, пренебрегала процедурами KYC и действовала вопреки рекомендациям собственного отдела комплаенса.

В марте 2021 года Bloomberg сообщил об изучении CFTC деятельности Binance на предмет возможного допуска для резидентов США к торговле криптодеривативами без соответствующей лицензии.

Ранее в Binance.US раскрыли планы по привлечению $200 млн в преддверии IPO.

Подписывайтесь на новости ForkLog в Telegram: ForkLog Feed — вся лента новостей, ForkLog — самые важные новости, инфографика и мнения