FINRA и SEC объяснили причины задержки выдачи лицензий брокер-дилеров криптовалютным компаниям

Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA) и Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовали совместное заявление, в котором объяснили причины задержки принятия решений по получению криптовалютными компаниями лицензий брокер-дилеров.

Так, в документе говорится, что участники рынка должны осознавать, что применение федеральных законов о ценных бумагах, правил FINRA и связанных с цифровыми активами нормативных документов сопряжено с возникновением новых и сложных вопросов в регулировании.

«Например, способность брокера-дилера соблюдать правила защиты клиентов в значительной степени определяется установленными законами и практиками, касающимися потери или кражи ценных бумаг, которые могут быть неэффективны в отношении определенных цифровых активов».

Как отмечается в заявлении, регуляторы тесно взаимодействовали с участниками криптовалютного рынка, чтобы разобраться в ряде этих спорных моментов.

К примеру, в SEC и FINRA выразили обеспокоенность тем, что брокер-дилер не может доказать, что приватный ключ от криптовалютного кошелька не находится у третьего лица. Кроме того, тот факт, что брокер-дилер владеет закрытым ключом, может быть недостаточным, чтобы позволить ему отменить ошибочные или несанкционированные транзакции.

«Эти риски могут привести к убыткам клиентов по ценным бумагам с соответствующими обязательствами для брокера-дилера и ставить под угрозу фирму и других кредиторов».

Помимо этого, регуляторы переживают, что подобные компании могут столкнуться с проблемами аудита и отчетности.

«Природа технологии распределенного реестра, а также характеристики, связанные с ценными бумагами на базе цифровых активов, могут затруднить брокеру-дилеру возможность доказать существование этих бумаг при составлении по требованию госорганов финансовых документов брокера-дилера».

Тем не менее SEC и FINRA готовы сотрудничать с криптовалютными компаниями, если те будут беспрекословно соблюдать все требования ведомств.

«Независимо от того, являются ли ценные бумаги бумажными или цифровыми, применяются те же фундаментальные элементы правил финансовой ответственности брокера-дилера», — говорится в заявлении регуляторов.

В документе также подчеркивается, что брокер-дилерам и ведомствам необходимо будет пристально следить за стремительно развивающимся криптовалютным рынком.

Напомним, ранее сообщалось, что около 40 криптовалютных компаний уже долгое время ждут одобрения заявок на получение лицензий брокер-дилера. По данным СМИ, причиной затягивания процесса является негласный мораторий регуляторов на одобрение заявок от организаций, вовлеченных в криптоиндустрию.

Подписывайтесь на новости ForkLog в Telegram: ForkLog Live — вся лента новостей, ForkLog — самые важные новости и опросы.