BitMEX заплатит $100 млн в рамках урегулирования претензий властей США

Биржа криптовалютных деривативов BitMEX урегулировала гражданский спор с Комиссией по срочной биржевой торговле США (CFTC) и Сетью по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN). Компания согласилась выплатить штраф в $100 млн.

Our CEO @AlexHoeptner writes on the resolution of our case with the CFTC and FinCEN, and what’s next for BitMEX: https://t.co/tus51OD7Mm pic.twitter.com/bP93DfzT9T

— BitMEX (@BitMEX) August 10, 2021

Согласно заявлению FinCEN, более шести лет BitMEX не реализовывала и не поддерживала программы по борьбе с отмыванием денег и верификации клиентов.

По данным регулятора, биржа провела сделки на сумму не менее $209 млн с известными рынками даркнета и незарегистрированными денежными сервисами, предоставляющими услуги микширования. BitMEX также проводила транзакции с участием юрисдикций с высоким риском и предполагаемых мошеннических схем. Как минимум в 588 случаях биржа не отправила отчеты о подозрительных транзакциях (SAR).

FinCEN обнаружила, что заявления BitMEX об отсутствии среди ее клиентов пользователей из США не соответствовали действительности. Кроме того, в некоторых случаях руководство биржи фальсифицировали информацию о таких пользователях, чтобы скрыть их реальное местонахождение.

В дополнение к уплате штрафных санкций BitMEX согласилась привлечь независимого консультанта для проведения ретроспективного анализа данных о своих транзакциях. В его рамках будет определено, должна ли биржа подавать дополнительные отчеты о подозрительной активности (SAR) по этой деятельности. 

BitMEX также проведет две независимые проверки для подтверждения наличия соответствующих политик, процедур и средств контроля, которые гарантируют, что биржа не работает в США.

Из наложенного регулятором штрафа компания должна незамедлительно заплатить $80 млн. Оплата остатка в $20 млн приостановлена до успешного завершения анализа по SAR и проверок.

В октябре 2020 года CFTC подала иск против BitMEX и ее владельцев. Комиссия обвинила их в управлении незарегистрированной торговой платформой и нарушении правил CFTC в части проведения KYC/AML-процедур.

Дополнительно Министерство юстиции предъявило сооснователям BitMEX Артуру Хэйесу, Бену Дело и Самуэлю Риду, а также главе по развитию бизнеса биржи Грегу Дуайеру, обвинения в нарушении Закона США о банковской тайне.

Рида арестовали в США и он вышел под залог в $5 млн. Дело добровольно сдался в марте 2021 года и его отпустили под залог в $20 млн. Хэйес сдался властям США в апреле, сумма его залога составила $10 млн.

Напомним, уголовные обвинения в их отношении остаются в силе и суд в Нью-Йорке назначил предварительное заседание по делу на 28 марта 2022 года.

Подписывайтесь на новости ForkLog в Facebook.