Robinhood выплатит $10,2 млн штрафа регуляторам США

Robinhood-min
Robinhood-min

Онлайн-брокер Robinhood выплатит до $10,2 млн штрафа за операционные и технические сбои, которые нанесли ущерб инвесторам. Об этом заявила Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA).

Урегулирование стало результатом расследования, проведенного надзорными органами американских штатов Алабама, Колорадо, Калифорнии, Делавэра, Нью-Джерси, Южной Дакоты и Техаса. 

Претензии со стороны ведомств вызвали отключения платформы Robinhood в марте 2020 года, когда «сотни тысяч инвесторов» полагались на приложение для совершения сделок.

Надзорные органы также отметили, что до марта 2021 года у онлайн-брокера были недостатки в работе с опционами, маржинальными счетами, инструментах мониторинга, в отчетности и протоколах обслуживания клиентов.

«Сегодняшнее соглашение представляет штаты с лучшем виде — работающих совместно в интересах простых инвесторов. Robinhood неоднократно не обслуживала своих клиентов, но это урегулирование ясно показывает, что платформа должна серьезно относиться к своим обязательствам и исправлять недостатки», — заявил президент NASAA Эндрю Хартнетт.

В приказе регуляторов отмечены следующие нарушения Robinhood:

  • небрежное распространение недостоверной информации касательно маржи и риска, связанных со спредами в сложных опционах;
  • отсутствие обоснованно разработанной программы идентификации клиентов;
  • неспособность контролировать технологии, критически важные для предоставления услуг брокера-дилера;
  • отсутствие адекватной системы обработки запросов клиентов;
  • непредставление в FINRA и регуляторам штатов всех жалоб пользователей согласно требованиям.

Компания не признала себя виновной и не опровергла выводы приказа.

В 2021 году Robinhood урегулировала конфликт с FINRA, выплатив рекордный штраф в размере $70 млн. Компания тогда наняла независимого консультанта по комплаенсу для устранения указанных регулятором недостатков и по большей части сделала это, говорится в пресс-релизе.

Через год с даты текущего урегулирования брокер должен подтвердить Алабаме, как ведущему штату в расследовании, что он полностью соответствует всем требованиям.

Директор Комиссии по ценным бумагам Алабамы Джозеф Борг подчеркнул, что регуляторы не нашли доказательств «злоумышленного или мошеннического поведения Robinhood», а компания «полностью сотрудничала» со следствием.

Напомним, в 2022 году онлайн-брокер согласился выплатить $9,9 млн группе клиентов в рамках урегулирования коллективного иска из-за систематических сбоев платформы.

Подписывайтесь на ForkLog в социальных сетях

Telegram (основной канал) Discord Instagram
Нашли ошибку в тексте? Выделите ее и нажмите CTRL+ENTER

Рассылки ForkLog: держите руку на пульсе биткоин-индустрии!

*Ежедневная рассылка — краткая сводка наиболее важных новостей предыдущего дня. Чтение занимает не больше двух минут. Выходит в рабочие дни в 06:00 (UTC)
*Еженедельная рассылка — объясняем, кто и как изменил индустрию за неделю. Идеально подходит для тех, кто не успевает за новостным потоком в течение дня. Выходит в пятницу в 16:00 (UTC).

Мы используем файлы cookie для улучшения качества работы.

Пользуясь сайтом, вы соглашаетесь с Политикой приватности.

OK