CFTC подала иск против Binance и Чанпэна Чжао

Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) подала иск против криптовалютной биржи Binance и ее CEO Чанпэна Чжао.

Жалоба направлена в суд по Северному округу штата Иллинойс. По мнению ведомства, платформа нарушила правила торговли деривативами, работая без соответствующей регистрации.

Согласно иску, Binance:

• предлагала торговлю деривативами для граждан США с июля 2019 года, а ее программа соответствия оказалась неэффективной;
• информировала американских VIP-клиентов о лучших методах уклонения от контроля активности;
• скрывала «истинный охват и операции».

В пресс-релизе Комиссии действия платформы назвали «умышленным уклонением от законодательства США», а ее заявления о соблюдении правил — «фикцией».

«В течение многих лет Binance знала, что нарушает правила CFTC, активно работая как над сохранением денежного потока, так и над тем, чтобы избежать соблюдения требований. Это должно стать предупреждением для всех в мире цифровых активов — CFTC не потерпит умышленного обхода законодательства США», — подчеркнул глава Комиссии Ростин Бенам.

Регулятор также утверждает, что Binance была осведомлена о том, что ее клиентами являются лица, находящиеся под санкциями. По данным ведомства, один из сотрудников якобы получил задание написать отчет, в котором говорилось о строгом аудите соответствия.

В иске CFTC классифицировала биткоин, Ethereum и Litecoin как «товары». В октябре 2022 года Бенам выразил уверенность, что две крупнейшие криптовалюты подпадают под юрисдикцию его ведомства.

При этом в феврале 2023 года глава SEC Гэри Генслер намекнул на признание любых цифровых активов, кроме биткоина, ценными бумагами. В марте на слушаниях по банкротству Voyager Digital старший поверенный ведомства Уильям Аптегроув заявил, что Binance.US управляет незарегистрированной биржей ценных бумаг.

Чжао прокомментировал новость твитом с цифрой «4». В его списке она означает «игнорировать FUD и фейковые новости».

4

— CZ 🔶 Binance (@cz_binance) March 27, 2023

ForkLog обратился за комментариям к представителям Binance, но на момент написания не получил ответ.

Партнер венчурной компании Cinneamhain Ventures Адам Кокран назвал иск CFTC попыткой нанести фатальный удар по Binance. По его мнению, у властей «есть большие шансы на успех».

1/23

Oh boy https://t.co/2JnbfirRrp

Case is up and it’s bad.

This is the CFTC attempting to strike *fatal* blow to Binance, and at first read through… I think they actually have really strong chances here of succeeding in toppling the Binance empire.

— Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) March 27, 2023

Кокран указал, что ведомство заявило о наличии записей разговоров и другой документации от Чжао, а также существовании более 300 счетов, прямо или косвенно связанных с ним.  

6/23

They also go after the fact of manipulation and self-dealing, identifying there are more than 300 «house accounts» owned by CZ, Merit Peak and Sigma chain used in proprietary trading and note it takes no reasonable anti-fraud or anti-manipulation steps. pic.twitter.com/2SzDwASUK3

— Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) March 27, 2023

«У них [CFTC] есть обширные чаты и документы от инсайдеров, свидетельствующие о том, что Чжао знал о клиентах из США и предпринял шаги, чтобы скрыть это во внутренних документах», — написал Кокран.

Комиссия намерена добиться штрафов и запретов для компании и CEO. По мнению партнера Cinneamhain Ventures, это означает большие проблемы для Binance и ее дальнейшего бизнеса, а также миллиардные взыскания.

13/23

This means:

-Binance US = dead forever
-Marketmakers with US UBO = gone from binance
-Binance international payment rails in the US or partner nations = dead forever
-Technically Binance international is in violation by offering any trading service even outside US
+

— Adam Cochran (adamscochran.eth) (@adamscochran) March 27, 2023

«Если [ответчики] не смогут взаимодействовать с судами США и защитить себя в этом процессе, вполне вероятно, что CFTC одержит безоговорочную победу […]. Если они все-таки появятся и примут участие, то процесс расследования откроет все их книги на международном уровне для регуляторов США», — предположил Кокран.

Единственным путем для Binance он назвал урегулирование спора. Однако допустил, что даже в этом случае Комиссия будет настаивать на крупных штрафах. Тем не менее такой вариант позволит Чжао «избежать признания вины», заключил эксперт.

Биткоин отреагировал на новость падением на 4,3% за последние сутки, согласно CoinGecko.  

Токен BNB потерял 3,9% и на момент написания торгуется на отметках ниже $320.

Акции связанных с криптовалютами компаний также показали резкое снижение. На момент написания ценные бумаги Coinbase потеряли 9,3%, MicroStrategy — 7,4%, Marathon Digital — 9,7%, Riot Blockchain — 11,1%, Hut 8 Mining — 8,2%.

По данным The Block, с момента раскрытия иска пользователи вывели с Binance $169 млн против $46 млн депозитов.

В 2022 году Reuters написало, что Binance неоднократно скрывала информацию от регуляторов, пренебрегала процедурами KYC и действовала вопреки рекомендациям отдела комплаенса.

Позднее источники агентства сообщили о разногласиях в Минюсте США касательно обвинений против руководства биржи. Тогда представители последней повторили тезис о своей приверженности работе с правоохранителями.

В начале марта 2023 года представители банковского комитета Сената США направили Binance письмо с просьбой предоставить подробную информацию о политике KYC/AML. Они обвинили платформу во взаимосвязях с преступниками, назвав ее «рассадником незаконной финансовой деятельности».

Чжао опроверг обвинения, а компания предоставила сенаторам ответ. Однако он почти не затронул финансовый аспект.

В том же месяце CNBC со ссылкой на контролируемые торговой платформой китайскоязычные чаты сообщил, что некоторые сотрудники и волонтеры Binance оказывают пользователям из КНР и других стран консультации по уклонению от KYC-проверок.

Напомним, в феврале главный директор по стратегии компании Патрик Хиллманн заявил о готовности Binance выплатить штрафы для урегулирования претензий со стороны властей США.