SEC выдвинула обвинения против криптобиржи Beaxy и ее руководителей

SEC обвинила криптоторговую платформу Beaxy и ее руководителей в незарегистрированной деятельности в качестве биржи ценных бумаг, брокера и клирингового агентства.

Today we charged the crypto asset trading platform https://t.co/ykFkM2s0wY and its executives for failing to register as a national securities exchange, broker, and clearing agency, and we charged market makers operating on the Beaxy Platform as unregistered dealers.

— U.S. Securities and Exchange Commission (@SECGov) March 29, 2023

В иске регулятор также выдвинул претензии к основателю биржи Артаку Амазаспяну и контролируемой им компании Beaxy Digital за привлечение $8 млн в ходе незарегистрированного размещения токена Beaxy (BXY). 

Согласно жалобе, из этой суммы Амазаспян незаконно присвоил не менее $900 000, которые потратил на личные цели, включая азартные игры. Комиссия также обвинила предпринимателя в мошенничестве с ценными бумагами.

В отдельном судебном процессе SEC урегулировала обвинения против маркетмейкеров Beaxy.

«С октября 2019 года Николас Мерфи и Рэндольф Бэй Эбботт через управляемую ими компанию Windy Inc. поддерживали и представляли Beaxy в качестве торговой онлайн-платформы, обеспечивающей покупку и продажу криптоактивов, которые предлагались под видом ценных бумаг», — говорится в заявлении.

После незаконного размещения BXY и присвоения Амазаспяном денег инвесторов основатели Windy убедили его уйти в отставку и продолжили управлять биржей через свою фирму. 

В декабре 2019 года они заключили соглашение с Брайаном Петерсоном и его компаниями — Braverock Investments LLC, Future Digital Markets Inc., Windy Financial LLC, Future Financial LLC — о предоставлении услуг маркетмейкера для BXY и других активов. Регулятор считает, что в этих случаях они действовали в качестве незарегистрированных дилеров.

«Наши законы о ценных бумагах десятилетиями обеспечивают защиту инвесторов, облегчают и удешевляют формирование капитала, а также улучшают рынки. Этот случай служит еще одним напоминанием криптопосредникам, что их бизнес-модели должны адаптироваться к нормам и соответствовать им, а не наоборот», — прокомментировал председатель SEC Гэри Генслер.

В результате достигнутого соглашения ответчики согласились на определенные обязательства, включая прекращение деятельности в качестве незарегистрированных биржи, клирингового агентства и брокер-дилеров.

Не признавая и не отрицая обвинения, Windy, Эббот и Мерфи суммарно выплатят $79 200 в виде гражданских штрафов и возместят незаконно полученную прибыль с процентами в размере $10 779.

Для Петерсона штраф составил $6600, а для его компаний — суммарно $80 000 в дополнение к $52 000 возмещения.

В SEC отметили, что размер финансовых санкций отражает сотрудничество обвиняемых в ходе расследования.

Напомним, в марте 2023 года Комиссия подала иск против основателя Tron Джастина Сана и трех его компаний за незарегистрированное предложение ценных бумаг в виде токенов Tron (TRX) и BitTorrent (BTT).